了解一下MiFID II 自然人的LEI码
2018-06-07 16:46:27 来源：汇众资讯
自2018年1月实行MiFID II新规以来， 自然法人的标识符就成为金融交易报告中的重要一部分，而且由于其标识符的多样性，对于标识符的申请也比较复杂。
我们知道，在MiFIR交易报告规定中，交易商必须向合作方以及其客户提供自己的法定实体标识符(LEI)。
注：LEI也称“雷码”，是一个由20个支付组成的字母数字代码，用于唯一标识从事金融交易的的合法不同实体，通过该码，客户可以清楚而有效的识别该公司的关键信息以及数据。MiFID II 下，雷码是公司向客户提供投资服务时的先决条件。
MiFIR 交易报告要求，很多领域都要提供交易涉及的自然人的详细信息，包括标识符，姓名，出生日期，国籍等。但你究竟使用哪种标识符还取决于MiFIR的规定。
下表可以看出RTS 22 规定下需要提供自然人的法定标识符以及其他信息(当合作方的身份保密时除外)的类型：
其中，买家识别码(编号7)是金融工具购买者的雷码；买家决策者代码(编号12)是指，当决策者是一个法律主体(如投资银行)使用的法定实体标识符，当决策者根据代表权决策时生效；买家识别码(编号16)，指金融工具处理器的法定实体标识符，但当处理器是自然人时除外。
RTS 22下第61条规定，自然人必须要提供ISO 3166-1、alpha-2两个字母的城市标代码，以及对应的Annex II 标识符。下列是每个国家代码下对应的不同标识符，如下图：
这些标识符是每个国家独特的通行号码，比如， UK National Insurance Number。对于无法获得标识代码城市居民，他们可以使用CONCAT代码，但CONCAT代码后也需要提供自然人的名字，出生日期，名字的前五位字母以及姓氏的前五位字母(前缀和标点符号省略；如果姓名字母不够五位，可以用#填补)等。
该规定下，欧洲经济区(EEA)的国家使用两位字母的Alpha-2代码，以及相对应的Annex II 标识符；对于欧洲经济区以外的国家，使用Annex II 下的“其它国家”下的标识符。
本文来源：汇众资讯责任编辑：KS002
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