一季末65只基金单一持股超10% 多属被动超限
2018-06-06 17:36:36 来源：证券时报
监管部门对公募基金单只股票的投资设有“不得超过净值10%”的限制。但是，基金超限持股的情况屡屡发生，而且涉及的基金数量越来越多。
根据基金一季报所做的统计显示，截至一季度末，出现74起基金持有单只个股市值超过净值10%的情况，涉及47只个股和65只基金，更有7只基金持有单只个股超过净值的20%。如兴业聚优一季度末持有台海核电的市值占到基金资产净值的65.94%，为超限持股较多的基金。不过，根据该基金一季报，持股超限是因股票停牌所致。此外，平安大华量化成长持有中粮生化的市值占到净值的55.11%，超限原因同样是股票停牌。
一季度还出现了个别基金持有的前两大或前三大重仓股市值集体超限的情况。如前海开源多元策略一季度末持有君正集团、供销大集、经纬纺机，3只股票持有市值占净值比均超过10%，原因也都是股票停牌。长安产业精选基金一季度末三大重仓股为万华化学、养元饮品、经纬纺机，持有的3只股票市值占净值比也都超过了10%，该基金持有第一和第三大重仓股超限的主要原因也是停牌；持有养元饮品超限则是由于网下新股申购。此外，还有5只基金一季度末持有的第一大和第二大重仓股微幅超限。
整体来看，长期停牌无法卖出是导致基金持有个股市值越过红线的主要原因。根据记者的统计，在上述基金超限持有的47只个股中，处于停牌状态的有13只，这些个股均因筹划重大资产重组持续停牌，多只基金超限最为集中的个股均在此列。不少停牌个股已经连续停牌超过100天。
除了受到停牌影响而被动超限外，基金未及时减持也是“超限”的另一大原因，不过这一情况下基金超限程度较小。数据显示，基金持有单只个股占净值比超过10%但不足11%的情况有46起，占全部超限情况的62.16%。持股超限一方面和当时基金经理对市场判断有关，另一方面，基金申购赎回也带来明显影响。据了解，按照规定超限个股若具有流动性，必须在20个交易日内完成减仓。
数据显示，截至4月24日，目前基金所持有的“超限股”表现不错，今年以来二级市场价格平均上涨6.83%，而同期上证指数下跌了5.39%，其中表现突出的泰格医药、绿盟科技、益丰药房、涪陵榨菜等股票为基金带来不错的收益。
本文来源：证券时报责任编辑：KS002
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