31股一季报预降 多只基金“中招”（名单）
2018-06-06 17:36:25 来源：金融投资报
行情步入年报季。随着上市公司2017年年报和今年一季度业绩预告的披露，绩优股的选择依据在不断充实。《金融投资报》记者注意到，截止目前，共有212家上市公司披露了一季度业绩预告，有31家公司预计一季度业绩同比下滑，其中包括三特索道在内的3家公司在去年四季度末被基金重仓，东方红新动力等数只基金或遭遇业绩“变脸”带来的股价波动威胁。
10家公司可能出现亏损
数据显示，截止3月22日，已有212家上市公司发布了一季度业绩预告，就净利润变动幅度下限来看，181家上市公司一季度业绩确定性实现正增长，其中83家同比增长100%以上。而从市场分布来看，业绩正增长的公司中，有71家来自于中小板，95家来自于创业板，一定程度上也说明了业绩增长100%以上的公司占比较高的原因。另有31家上市公司一季度业绩有可能同比下滑，其中10家则可能出现亏损。下滑幅度较高的公司分别是新开普、中孚信息、捷顺科技、杭州高新、理工光科、通合科技、宏创控股等，均在一季度可能发生亏损。
从基金持仓来看，在去年四季度末，这212家公司中有116家被基金持有；其中，基金持股数量和持股占流通股的比例均较高的包括欧菲科技、合力泰、乐普医疗、利亚德、康得新、中航机电、先导智能、胜宏科技、快乐购等，这些个股一季度的净利润增长下限最低也在30%左右，显示出基金持仓对于绩优股仍然青睐。
以欧菲科技为例，其预计2017年净利润为10亿元至11.5亿元，同比增长40%-60%；同时，预计2018年一季度净利润为2.86亿元至3.24亿元，同比增长50%-70%。根据数据，去年四季度末，公募基金合计持有欧菲科技4.2亿股，占流通股的比例为15.8%。兴全社会责任是持有该股最多的基金，持股数量为3544万股，且较前一季度加仓了124万股，华夏新经济、上投摩根核心成长分别持有2628万股和2359万股，占流通股的比例为1.02%和0.92%，3只基金均出现在前十大流通股东席位上。
多只基金重仓三特索道
在一季度业绩可能下滑的31只个股中，有15只在去年四季度末被公募基少量持有，其中10只个股的基金持股数量占流通股的比例在1%以下，12只持仓量在500万股以下，一定程度上也显示了基金对业绩地雷的规避能力整体较好，仅少部分业绩下滑的个股被基金重仓。
如三特索道，去年四季度末，公募基金合计持有三特索道1562万股，持股占流通股的比例为11.28%。根据年报，2017年三特索道归属于母公司股东的净利润扭亏为盈，同时公司预计2018年一季度净利润为-3500万元至-2500万元。
从股东名单上看，去年四季度末，5只公募基金出现在三特索道前十大流通股东之列。东方红新动力持有440万股为第三大流通股东，占流通股的比例为3.18%，其兄弟基金东方红京东大数据则持有315万股，为第五大流通股东，占流通股的比例为2.57%，两只基金在去年四季度均进行了加仓，分别加仓158万股和101万股，显示出在去年四季度三特索道股价下行过程中，两只基金均加仓摊低成本。除此之外，长信增利动态出现在前十大流通股东名单中；另外，社保基金一一八组合在去年四季度退出，该组合原本在三季度末持有483万股。
此外，星普医科和同花顺在去年四季度末分别被公募基金持有760万股和660万股，基金持股数量占流通股的比例为5.53%和2.5%。星普医科预计，今年一季度净利润为3500万元-4500万元，同比下降11.92%至31.50%；去年四季度末持有该股较多的基金包括南方产业活力等。同花顺也预计一季度利润同比下降50%-20%。去年四季度末，持有同花顺较多的基金代表是中邮核心成长。
本文来源：金融投资报责任编辑：KS002
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